S-p.su

Антикризисные новости
36 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Субъекты депозитарной деятельности

Депозитарная деятельность

Депозитарная деятельность – это совокупность финансовых операций, которые связаны с хранением, учетом и передачей прав собственности на сертификаты ценных бумаг. Участник рынка, который выполняет данные операции на профессиональном уровне, называется депозитарием. Клиенты, которые регулярно пользуются услугами депозитария, являются депонентами. Между двумя сторонами оформляется договор, он называется депозитарным. Второе название — соглашение о счете депо.

Депозитарная деятельность банка: основные виды

В обязанности депозитария входит выполнение ряда функций. Среди них можно выделить важнейшие операции:

  • Услуги по хранению ценных бумаг. Они могут находится в депозитарном хранилище. Также может осуществляться учет ценных бумаг в нематериальной форме. Для этого депозитарий делает записи в электронных реестрах.
  • Операции по учету прав на документы. При передаче ценных бумаг на хранение к депозитарию не переходит право собственности на них.
  • Расчеты по сделкам с ценными документами. Они осуществляются на внебиржевом и биржевом рынке.
  • Операции по выплате дивидендов. Депозитарий проводит начисление и выплату процентов, перечисление налога на прибыль. Также могут осуществляться и другие операции, связанные с операциями по ценным бумагам.

Депозитарий несет ответственность за сохранность сертификатов, принятых на хранение. Он должен осуществлять свою деятельность только в интересах депонента.

Депозитарию запрещено самовольно распоряжаться ценными бумагами, управлять ними и проводить любые другие операции. Он не имеет право это делать, так как владельцем документов является депонент.

Депозитарная деятельность на рынке ценных бумаг может совмещаться со следующими финансовыми операциями:

  • Брокерские операции.
  • Операции по управлению ценными бумагами.
  • Дилерская деятельность.
  • Клиринг.

Депозитарная деятельность в Российской Федерации

Право заниматься депозитарными операциями есть только у юридических лиц. Для их осуществления необходимо получить лицензию. Предоставляется она Центробанком на неограниченный термин. Главный законодательный акт – Положение о депозитарной деятельности №36 от 16.10.1997 года.

Главное требование – размер собственного капитала составляет от 20 миллионов рублей. Кроме финансового аспекта также должно быть соответствующее техническое обеспечение, квалифицированные сотрудники, сдавшие специальное тестирование.

Порядок выдачи лицензии на предоставление депозитарных услуг регулируется Законом РФ «О рынке ценных бумаг», который был утвержден 22.04.1996 года.

Функции Центрального депозитария выполняет НКО ЗАО НРД, что входит в состав «Московской Биржи». Создание единого института позволит усилить прозрачность операций в данном сегменте, повысить эффективность депозитарных операций, а также предоставить свободный доступ к рынку западных инвесторов. Будет повышена ликвидность операций и снижены тарифы на проведение услуг депозитария.

Депозитарная деятельность

Депозитарная деятельность – это оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учёту прав на пользование данных бумаг.

Хранение ценных бумаг в документарной форме, как самостоятельный вид деятельности не является профессиональным на рынке ценных бумаг, т.е. эту деятельность способен осуществлять любой другой участник рынка. Хранить сертификаты и различные ценности можно в сейфах, в коммерческих банках, юридической конторе и т.п.

В сегодняшних условиях, когда большая часть активов выпускается в бездокументарной форме, депозитарии играют ещё более значимую роль при введении учёта по этим ценным бумагам. Депозитарий – можно охарактеризовать как участника вторичного рынка в отличие от тех же регистраторов, которые являются участниками первичного рынка.

Суть в том, что реестродержатель следит только за процессом отношений между эмитентом и инвестором, а это больше относится к первичному рынку. Депозитарий же наоборот фиксирует отношения между инвесторами. И вся задача состоит в оперативной передаче прав ценной бумаги с одного субъекта к другому.

Объект и субъект депозитарной деятельности

Объектами депозитарной деятельности являются ценные бумаги, которые были допущены к обороту на фондовом рынке. Субъекты депозитарной деятельности это, прежде всего, центральный депозитарий и депоненты.

Изменение способа регистрации прав на ценные бумаги

Передача бумаг в депозитарий осуществляется:

  1. При передаче ценной бумаги на хранение в депозитарий. В этом случае бездокументарный способ предоставление прав на ценную бумагу замещает документарный способ.
  2. В момент, когда депозитарий становится номинальным держателем ценных бумаг в системе их реестра. В данном случае происходит простая передача учёта соответствующих ценных бумаг от регистратора.

Депозитарий оказывает свои услуги на основе депозитарного договора, которые они заключают со своими депонентами (лица пользующиеся услугами депозитария). По описаниям договора :

  1. депозитарий не имеет права пользоваться и распоряжаться ценными бумагами, только по поручению клиента
  2. по ценным бумагам их клиентов не может быть взыскание
  3. депозитарий несёт полную ответственность за хранение сертификатов

В договоре или депозитарном счёте указываются:

  • предмет договора (хранение или учёт)
  • прямые условия по осуществлению деятельности
  • период действия договора
  • порядок передачи информации
  • порядок оплаты за предоставляемые услуги
  • порядок предоставления информации

Можно выделить следующие виды депозитариев:

  • В зависимости от целей деятельности:
  1. Расчетные – данный вид депозитария обслуживает только профессиональных участников рынка ценных бумаг
  2. Клиентские – депозитарий, способный оказывать и предоставлять широкий спектр услуг владельцам активов. Деятельность клиентских депозитариев может быть направлена на конкретную ценную бумагу. Выделяют функции данного вида деятельности: участие в сделках по поставке и принятия ценной бумаги; хранение и учёт в двух основных формах (открытое хранение, закрытое хранение), выплата доходов, управление налоговыми платежами своих клиентов.
Читать еще:  Вид депозитного источника подлежащий обязательному резервированию

Тенденции развития депозитарной деятельности

Мировая практика показывает, что со временем структура рынка меняется таким образом, что практически полностью стираются границы между депозитариями и регистраторами. Причины таковы: увеличение выпуска ценных бумаг в бездокументарной форме и всё более компьютеризованный процесс на рынках.

Современные технологии позволяют одновременно вести учёт ценных бумаг, как эмитентов, так и инвесторов. Такого рода депозитарии уже существуют во многих странах Европы, в США они уже вытесняют институты регистраторов.

Депозитарная деятельность

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги. Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверение прав клиентов на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью. Депозитарная деятельность включает в себя также обязательное предоставление клиенту услуг, содействующих реализации ими своих прав на участие в управлении акционерным обществом, получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарием может быть только юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Депозитарии, созданные в форме некоммерческого партнерства, могут быть преобразованы в акционерные общества.

Основными документами, регламентирующими деятельность депозитария, являются:

1) Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

2) Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21 /пз-н (в ред. от 07.10.2008);

3) Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36.

Депозитарная деятельность включает в себя обязательное предоставление клиентам услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами. При этом передача сертификатов ценных бумаг на хранение в депозитарий влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги, а именно: удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, называется депонентом. Депонентами депозитария могут быть владельцы и залогодержатели ценных бумаг, доверительные управляющие, а также другие депозитарии.

Депозитарная деятельность допускает совмещение с клиринговой, брокерской, дилерской деятельностью и деятельностью по управлению ценными бумагами[8], кроме расчетного депозитария организатора торговли. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. Помимо этого, указанное юридическое лицо должно соблюдать процедуры, препятствующие использованию информации, полученной в связи с осуществлением депозитарной деятельности, в целях, не связанных с этой деятельностью. В случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих клиентов о таком совмещении до заключения депозитарного договора.

Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные резидентами РФ, с соблюдением установленных законодательством формы и порядка. Депозитарная деятельность осуществляется в соответствии с депозитарным договором, заключаемым с клиентом. Этот договор должен быть заключен в письменной форме и обязан содержать условия осуществления депозитарной деятельности, являющиеся его неотъемлемой составной частью. Депозитарий обязан уведомлять клиентов обо всех изменениях условий осуществления депозитарной деятельности не позднее, чем за десять дней до момента их введения в действие.

Условия осуществления депозитарной деятельности разрабатываются и утверждаются депозитарием. Они должны содержать:

— перечень операций, выполняемых депозитарием, основания для их проведения, порядок и сроки выполнения операций, и порядок отчетности по ним;

— образцы документов, составляющих внешний документооборот;

— тарифы на услуги депозитария.

Условия осуществления депозитарной деятельности должны носить открытый характер и предоставляться по запросам любых заинтересованных лиц.

Депозитарная операция – это совокупность действий, которые совершает депозитарий с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение – документ, исполненный в бумажной форме, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий. При открытии счета депо депонент заключает депозитарный договор, в котором четко сформулированы права и обязанности депозитария по отношению к депоненту и порядок их взаимодействия.

Депозитарный договордолжен содержать следующие существенные условия:

— однозначное определение предмета договора: предоставление услуг по хранению сертификатов ценных бумаг или учету прав на ценные бумаги;

— порядок передачи депонентом депозитарию информации о распоряжении депонированными в депозитарии ценными бумагами депонента;

— срок действия договора;

— размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;

— форму и периодичность отчетности депозитария перед депонентом;

Существует три основных класса депозитарных операций:

— инвентарные операции – операции, которые изменяют остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии;

— административные операции – операции, которые приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров;

Читать еще:  Депозитный сертификат или вексель

— информационные операции – операции, которые связаны с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров депозитария.

В зависимости от инициатора операции можно выделить следующие виды поручений:

— клиентские поручения (инициатором является клиент или уполномоченное им лицо);

— служебные поручения (инициатором выступают должностные лица депозитария);

— официальные поручения (инициаторы представляют собой уполномоченные государственные органы);

— глобальные поручения (инициатором, как правило, является эмитент или регистратор по поручению эмитента).

Завершением депозитарной операции является передача отчета инициатору операции.

При выполнении своих профессиональных функций депозитарий обязан:

— обеспечивать по поручению клиента перевод ценных бумаг на указанные счета депо как в данном, так и в любом другом депозитарии, или на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;

— обеспечивать прием ценных бумаг, переводимых на счета клиентов из других депозитариев или от регистратора. При приеме на хранение сертификатов ценных бумаг депозитарий обязан обеспечить контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными, похищенными, не находились в розыске или не были включены в стоп – листы эмитентами или государственными органами;

— обеспечивать обособленное хранение ценных бумаг клиентов. Для этого он выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг клиентов в реестре владельцев именных ценных бумаг и обеспечивает разделение счетов путем открытия каждому клиенту отдельного счета депо;

— обеспечивать передачу информации и документов от держателей реестра к владельцам ценных бумаг и от владельцев ценных бумаг к держателям реестров.

Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Лучшие изречения: Только сон приблежает студента к концу лекции. А чужой храп его отдаляет. 9292 — | 7864 — или читать все.

Статья 7. Депозитарная деятельность

Информация об изменениях:

Статья 7 изменена с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2018 г. N 514-ФЗ

Статья 7. Депозитарная деятельность

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 7 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Пункт 1 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

1. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них, и в случаях, предусмотренных федеральными законами, по учету цифровых прав.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием. Депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг обязательств по таким сделкам, именуется расчетным депозитарием.

3. Лицо, пользующееся услугами депозитария по учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом. Договор между депозитарием и депонентом об оказании услуг по учету прав на ценные бумаги именуется депозитарным договором (договором о счете депо). Депозитарный договор должен быть заключен в письменной форме. Депозитарий обязан утвердить условия осуществления им депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного договора.

4. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами.

5. Если иное не предусмотрено федеральными законами или договором, депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению депонента. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручений депонента на проведение операций по счетам депо в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария, если иное не предусмотрено депозитарным договором.

Информация об изменениях:

Статья 7 дополнена пунктом 5.1 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 27 декабря 2019 г. N 454-ФЗ

5.1. Если это предусмотрено депозитарным договором, депозитарий вправе совершать сделки по предоставлению займа ценными бумагами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.

6. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.

7. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя на основании депозитарного договора.

8. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депо, а также за сохранность находящихся у него на хранении обездвиженных документарных ценных бумаг.

9. Учет прав на ценные бумаги осуществляется депозитарием на основании депозитарного договора при соблюдении одного из следующих условий:

1) депозитарием осуществляется хранение обездвиженных документарных ценных бумаг или на основании федерального закона хранение электронного документа, в котором закреплены права по бездокументарной ценной бумаге;

2) депозитарий является номинальным держателем ценных бумаг;

3) депозитарий на основании договора с эмитентом оказывает услуги по централизованному учету прав на ценные бумаги.

Читать еще:  Депозитарно клиринговая компания

10. Договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги может быть заключен только в отношении облигаций. В этом случае ведение реестра владельцев таких облигаций не осуществляется.

Депозитарий, заключивший договор с эмитентом об оказании услуг по централизованному учету прав на облигации, проводит операции по счетам депо, связанные с размещением облигаций, централизованный учет прав на которые он осуществляет, без поручения депонентов.

11. Если иное не предусмотрено федеральным законом, депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан оказывать депоненту услуги, связанные с получением доходов в денежной форме по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат. Депозитарий обязан совершать все предусмотренные законодательством Российской Федерации и депозитарным договором с депонентом действия, направленные на обеспечение получения депонентом всех выплат, которые ему причитаются по таким ценным бумагам. Депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, по распоряжению эмитента предоставляет ему список владельцев таких облигаций один раз в год за вознаграждение, не превышающее затрат на его составление, а в остальных случаях за вознаграждение, размер которого определяется договором об оказании услуг по централизованному учету прав на ценные бумаги.

Информация об изменениях:

Пункт 12 изменен с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

12. В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат (в том числе денежных сумм, полученных от погашения ценных бумаг, денежных сумм, полученных от выпустившего ценные бумаги лица в связи с их приобретением указанным лицом, или денежных сумм, полученных в связи с их приобретением третьим лицом), денежные средства депонентов должны находиться на отдельном банковском счете (счетах), открываемом (открываемых) депозитарием в кредитной организации (специальный депозитарный счет (счета). Депозитарий обязан вести учет находящихся на специальном депозитарном счете (счетах) денежных средств каждого депонента и отчитываться перед ним. На денежные средства депонентов, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах), не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария. Депозитарий не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный депозитарный счет (счета), за исключением случаев их выплаты депоненту, а также использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном депозитарном счете (счетах). Требования настоящей статьи о ведении отдельного банковского счета (счетов) не распространяются на кредитные организации. Правила настоящего пункта применяются к оказанию депозитарием услуг, связанных с получением доходов и выплат по цифровым правам.

13. Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных Банком России.

Информация об изменениях:

Статья 7 дополнена пунктом 14 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

14. Депозитарным договором может быть предусмотрена обязанность депозитария осуществлять учет цифровых прав, переданных ему депонентом или указанным депонентом лицом, путем зачисления таких цифровых прав на счет депо, открытый депоненту. В этом случае обладателем цифрового права признается лицо, по счету депо которого внесена запись об этом. Если иное не предусмотрено федеральными законами, депозитарий по указанию депонента осуществляет цифровые права последнего, распоряжается ими, передает в залог или устанавливает их обременение другими способами в информационной системе без обращения к третьему лицу.

Информация об изменениях:

Статья 7 дополнена пунктом 15 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

15. Депозитарий обязан обособить в информационной системе цифровые права, принадлежащие депонентам, от цифровых прав, принадлежащих этому депозитарию.

Информация об изменениях:

Статья 7 дополнена пунктом 16 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

16. Цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, подтверждаются выпиской депозитария.

Информация об изменениях:

Статья 7 дополнена пунктом 17 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

17. На цифровые права депонента, учет которых осуществляется на его счете депо, не может быть обращено взыскание по долгам депозитария.

Информация об изменениях:

Статья 7 дополнена пунктом 18 с 1 января 2020 г. — Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ

18. По требованию обладателя цифрового права депозитарий обязан предоставить цифровое право в его распоряжение или в распоряжение указанного им лица в информационной системе, о чем должна быть внесена запись по счету депо обладателя цифрового права. При этом депозитарий должен списать такое цифровое право со счета депо указанного депонента.

>
Утратила силу
Содержание
Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»

© ООО «НПП «ГАРАНТ-СЕРВИС», 2020. Система ГАРАНТ выпускается с 1990 года. Компания «Гарант» и ее партнеры являются участниками Российской ассоциации правовой информации ГАРАНТ.

Ссылка на основную публикацию
ВсеИнструменты 220 Вольт
Adblock
detector